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天风证券一营业部内控不完善 被责令增加内

时间:2017-02-10 11:37:02阅读数:0
北京证监局官网发布通告,称天风证券北京莲花桥证券营业部存在迁址营业后未及时申请换发《经营证券期货业务许可证》,反映出其内部控制不完善的问题,北京证监局责令责令该营业部增加内部合规检查次数,即未来一年,每六个月对营业部相关报告及备案事项开展一次内部合规检查。   以下为具体内容:   经北京证监会调查,天风证券北京莲花桥证券营业部于2016年11月已迁址并营业,存在未在新营业场所开业前申请换发《经营证券期货业务许可证》行为。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第12条的规定,反映出该营业部存在内部控制不完善的问题。   通告显示,北京证监局根据《证券公司分支机构监管规定》第20条和《证券公司监督管理条例》第70条的规定,决定责令天风证券北京莲花桥证券营业部在未来一年,每六个月对营业部相关报告及备案事项开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向北京证监局报送合规检查报告。   北京证监局表示,如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
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